文件中指出，李大霄作为英大证券分析师，通过新浪微博、微信公众号发表言论提供证券市场投资分析意见，部分投资分析意见未能提供研究报告依据，未能充分遵循客观、专业、审慎原则，以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。
深圳证监局指出，上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条等相关规定，决定对李大霄采取监管谈话措施，于2020年3月20日至深圳证监局接受监管谈话。
3月21日，21世纪经济报道记者致电李大霄，一位工作人员接听电话，未作直接回应，表示通过短信联系李大霄。
随后21世纪经济报道记者就相关事项短信问询，不过截止发稿尚未收到李大霄方面的回复。
微博自述：找不到一个观点鲜明的分析员，还是我自己来吧
资料显示，李大霄曾任东莞证券首席分析师，现任英大证券首席经济学家。
事实上，李大霄近年来在社交媒体被投资者熟知，对股市的分析预测也极具个性，提出了“钻石底”、“婴儿底”、“地球顶”，“焊牢3000点”等等多个概念，然而市场反馈却并不佳。
李大霄的新浪微博简介目前还写着：钻石底亮晶晶，地球顶沉甸甸，婴儿底抱紧紧。做好人，买好股，得好报。
李大霄在其新浪微博置顶微博中写道：“我在早期的时候，多么多么地希望，能够找一个观点鲜明的分析员，长期跟踪他的观点，来与我自己的判断进行印证，苦苦寻找了多年无果，最后还是我自己来吧。”
21世纪经济报道记者发现，李大霄最近的一条微博在今天11时57分发布，内容为《大霄说》第八百七十三期—A股市场曙光初步显现，文章转自其个人微信号，内容是对3月20日的市场点评，用语音发布。
21世纪经济报道记者注意到，李大霄在其个人公众号上一直以音频形式发布每日市场点评。
而在3月18日、3月19日、3月20日这三天的文章中，李大霄注明了其证券投资咨询业务执业证书编号。
在此之前，李大霄并未在公众号推文中标注其执业证书编号。譬如21世纪经济报道记者随机查阅的3月17日、3月16日、2月25日、2月14日，以及2019年的12月26日、11月28日等等多日。
这个改变也契合了深圳证监局在网传文件中提及的，李大霄以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。
此前回应3000点被击穿：只有我是好人，没有人识我的好心
此前，英大证券首席经济学家李大霄在社交媒体上连续发声，提出了“3000点地平线”，称“中国股市永别3000点地平线”。
而面对2019年12月23日，沪指收盘沪指跌1.40%报收2962.75点时，李大霄连发数条微博，称“这是一个典型的空头陷阱，只让空头肆虐14分钟，中国股市永别3000点地平线！”“别慌，牛出发前，先上个洗手间，又喝了一口水…… ”
李大霄表示，现在有一些短期因素击穿了3000点，但是不等于这个观点发生变化，暂时还没有必要下调，今天也就下跌了3000点的1%不到。3000点是一个区域，不是永恒的。
对于股民对他的评价，他说到，“只有李大霄是好人，可是没有人识我的好心。”
李大霄1980年以广东省阳春县第7名的成绩考上华南理工大学，专业是电机学，大学毕业后，在国企工作5年。后来跳槽到外资公司，干了7年。正是在外企工作期间，他接触到了证券行业，一发不可收。
作为中国股市的早期涉水者，现在的投资者听都没有听过的STAQ、NET市场，都曾是李大霄的关注对象。涉及证券的七八份报纸，每一期，每篇文章，他都一一读过。甚至，证券公司的从业人员也会就某个问题咨询他。
1997年，32岁的李大霄做了一个当时家人强烈反对的事情，从外企到了证券公司，拿的薪水只有外企的十分之一，只为自己热爱的行业，“只要给我一张桌子就足够了。”
直到他成为公司里第一个考到全国首批咨询资格证的分析师时，这种状况还未改变。
这期间，他在电视台做股评节目，做了10年，换了26个主持人。
2008年，44岁的李大霄进入英大证券，成为英大证券的研究所所长、首席经济学家。英大证券有限责任公司成立于1996年，是由蔚深证券改组成立的综合性证券经营机构，总部位于深圳市，由国家电网公司全资子公司国网英大国际控股集团有限公司控股，目前注册资本27亿元。
而今年，李大霄供职的英大证券借壳上市的方案终于通过了。
两天前，上证指数刚刚在盘中创出疫情以来的新低，二次探底尚未完成，市场非常脆弱。
按照以前的逻辑，管理层会无条件支持“唱多”的声音。李大霄这种“3000点是地平线”的观点，看起来“更有正能量”。
选在这个时候约谈李大霄，说明管理层宁可要“理性的分析”，也不要“洗脑式的心理暗示”。
2019年9月，前证监会主席肖钢曾在一个公开论坛上做了题为《终结“牛市情结”——从2015年股市危机中学到了什么？》的演讲。
他说：把股市上涨作为监管部门的政绩，对政府形成隐形约束，监管部门把股市上涨看成政绩是不应当有的情结。
他承认，从政策制定来看，A股市场政策“宽多严空”。也就是做多市场政策比较多，对做空市场政策很严格。但这样做“适得其反”，使得市场因为多空平衡机制没建立，进而促进牛短熊长的特征。
看到了吗，肖钢承认“宽多严空”，这事实上也存在于“证券研究”领域。李大霄现象的长期存在，就是这种政策的结果。反正看多是正确的，所以我就可以“花式看多”，创造出各种名词，玩出各种花样，任凭散户骂街、同行侧目，只要有流量就行。
但现在，这显然不行了。你可以是“死多头”，但你的分析要有理有据，要“遵循客观、专业、审慎原则”，而不可以再“哗众取宠”或者是“哗众取骂”。
总之，你可以追求流量，但不可以没有底线。你可以不要专业性，但你的“券商首席经济学家”头衔需要。这事关整个行业的体面。
中国股市要走向成熟，要成为一个体面、理性的市场，而不能看起来像个笑话。
李大霄关于股市语录：
1、中国股市大涨在即！
2、当赞美之音不绝于耳，股市的顶端渐渐成立，而每到意见最大时，股市底部往往悄然而至！
3、如果说2008是狂风暴雨，2012就是和风细雨，而2013仅仅是毛毛雨中的毛毛雨！
4、相信股市仍有良知 钻石般价值会显现。
5、投资是一场比赛，比马拉松比赛时间更长，将来告诉你的孙子，爷爷若干年前给你买了一个 “李嘉诚”“巴非特”，留给你做创业的资本或生活的保障，而不是若干年前给你买了一堆股票，但它不见了。
6、股票投资要跟着国家走，跟着大股东走，吃喝啥都有。
7、作为一个理性投资者，应该在市场恐慌时要看到希望，在市场狂热中要提防风险，而不是相反！
8、如果我的所有的观点都得到所有人的高度认同，我存在的价值就不在了！
9、A股里其实隐含着顽强的做多力量。
10、我怕被人追杀 但现在我敢告诉大家可以买股票。
11、当国家需要我们的时候投资，意义更大，胜算更高。我的道理是要做好人，买好股，才能得好报。
12、紧跟汇金走，吃喝啥都有！从2012年整年的市场来看，非常像一颗钻石，2132点，就是这个阳线实体的下面，1949点就是这个“十字心”的最低点，也就是2132点是钻石底，1949点是钻石尖！
13、A股早已潜伏雄兵千百万，多空决战一触即发。
14、我依稀闻到了小牛身上的淡淡的气味，隐约看见了小牛的朦胧身影，听到了小牛在山间漫步的声音！也许牛还小，也许牛身上的担子太重，也许还需要给一点时间让它长大，但毕竟熊已老，仅仅是浪漫联想！
15、6年熊市已经结束，中国股市苦尽甘来。
16、多头部队终会雄起 看到好股票口水直流。
17、6124点时充满泡沫，当时购进股票就像买棉花，而1664点及2132点处泡沫被压缩了，此时购进优质股票就像买进了压缩饼干！
18、很多人，若干年后，摸着大牛股的小腿，只能含着泪水说：我曾经在钻石底抱过你一会儿。
的确，李大霄是中国最敢于呐喊、声量最大的股市“预言家”，但A股剧烈的市场波动往往和“大校”预言碰撞出强烈的火花，也让李大霄成为A股最有争议性的人物。
不喜欢他的人戏称李大霄为股市反指；反之，喜欢李大霄的人则尊称他为股市良心。
来源 21世纪经济报道（ID：jjbd21）记者 姜诗 内容来自 中国基金报、天天说钱公开信息
